НБУ оштрафовал два банка на миллионы гривен за нарушение правил финмониторинга
Банк Южный оштрафовали на 17,5 млн грн – за несоблюдение риск-ориентированного подхода, проблемы с проверкой клиентов и несвоевременное предоставление документов НБУ
В ноябре Национальный банк применил санкции к банкам "Южный" и "Львов", а также финансовым компаниям "Финако" и "Атлана". Причины – нарушение правил финансового мониторинга, ненадлежащая проверка клиентов, запоздалая или неполная подача информации, а также несоблюдение требований валютного надзора. Об этом сообщает НБУ.
- Штраф 17,5 млн грн – за несоблюдение риск-ориентированного подхода, проблемы с проверкой клиентов и несвоевременное предоставление документов НБУ.
- Штраф 1 млн грн – за нарушение правил валютного надзора.
- Две письменные оговорки – за недостатки во внутренних процедурах НДП/ФТ и ошибки в валютной отчетности.
- Штраф 200 тыс. грн – за несвоевременное представление информации о пороговых финансовых операциях и неполных ответах на запросы НБУ.
ООО "ФК Финако":
- Штраф 1,275 млн грн – за многочисленные нарушения: слабый финмониторинг, проблемы с внутренними документами, несвоевременную подачу отчетов, ненадлежащую проверку клиентов и неполное реагирование на запросы НБУ.
ООО "ФК Атлана":
- Штраф 595 тыс. грн – за недостатки во внутренних процедурах финмониторинга, нарушения при верификации клиентов, несвоевременные отчеты и неполные ответы НБУ.
Как сообщал Информатор, Национальный банк Украины в августе 2025 года принял меры влияния к ПАО «БАНК ВОСТОК» за нарушение законодательства в сферах финансового мониторинга и валютного регулирования. Общая сумма штрафов составила 16 миллионов гривен. Национальный банк Украины оштрафовал две финансовые компании - RozetkaPay (ООО "ФК "ЭВО") и Portmone (ООО "ФК МБК") - за нарушение законодательства в сфере платежных услуг. Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – закон о финмониторинге ), валютного законодательства в сентябре 2025 года применил к трем банкам, в том числе Сбербанку, и десяти небанковским.
Следите за нами в Viber
Сейчас читают на Информаторе
