НБУ оштрафував два банки на мільйони гривень за порушення правил фінмоніторингу
Банк Південний оштрафували на 17,5 млн грн – за недотримання ризик-орієнтованого підходу, проблеми з перевіркою клієнтів та несвоєчасне надання документів НБУ
У листопаді Національний банк застосував санкції до банків “Південний” та “Львів”, а також фінансових компаній “Фінако” та “Атлана”. Причини – порушення правил фінансового моніторингу, неналежна перевірка клієнтів, запізніла чи неповна подача інформації, а також недотримання вимог валютного нагляду. Про це повідомляє НБУ.
- Штраф 17,5 млн грн – за недотримання ризик-орієнтованого підходу, проблеми з перевіркою клієнтів та несвоєчасне надання документів НБУ.
- Штраф 1 млн грн – за порушення правил валютного нагляду.
- Два письмові застереження – за недоліки у внутрішніх процедурах ПВК/ФТ та помилки у валютній звітності.
- Штраф 200 тис. грн – за несвоєчасне подання інформації про порогові фінансові операції та неповні відповіді на запити НБУ.
ТОВ “ФК Фінако”:
- Штраф 1,275 млн грн – за численні порушення: слабкий фінмоніторинг, проблеми з внутрішніми документами, невчасну подачу звітів, неналежну перевірку клієнтів та неповне реагування на запити НБУ.
ТОВ “ФК Атлана”:
- Штраф 595 тис. грн – за недоліки у внутрішніх процедурах фінмоніторингу, порушення при верифікації клієнтів, несвоєчасні звіти та неповні відповіді НБУ.
Як повідомляв Інформатор, Національний банк України у серпні 2025 року застосував заходи впливу до ПАТ «БАНК ВОСТОК» за порушення законодавства у сферах фінансового моніторингу та валютного регулювання. Загальна сума штрафів склала 16 мільйонів гривень. Національний банк України оштрафував дві фінансові компанії — RozetkaPay (ТОВ «ФК «ЕВО») та Portmone (ТОВ «ФК МБК») — за порушення законодавства у сфері платіжних послуг. Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – закон про фінмоніторинг), валютного законодавства у вересні 2025 року застосував до трьох банків, в тому числі Ощадбанку, та десяти небанківських фінансових установ заходи впливу.
Стежте за нами у Viber
Зараз читають на Інформаторі
