Ощадбанк и компания: НБУ оштрафовал 3 банка почти на 16 млн грн за нарушение правил финмониторинга
Национальный банк в сентябре 2025 года также применил к десяти небанковским финансовым учреждениям меры влияния за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства
Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – закон о финмониторинге ), валютного законодательства в сентябре 2025 года применил к трем банкам и десяти небанковским финансовым учреждениям меры влияния. Об этом 7 октября сообщили в НБУ.
Меры воздействия применены к :
АСВИО БАНК
- Штраф в размере 7702580,00 грн за нарушение требований частей первой и второй статьи 7, пункта 4 части второй статьи 8 Закона о финмониторинге.
- Штраф в размере 1 000 000,00 грн. 30 июня 2020 года № 90 (с изменениями) (далее – Положение № 90).
- Штраф в размере 400 000,00 грн. года № 8 (с изменениями) (далее – Положение № 8), пункта 6 раздела І Положения об осуществлении операций с валютными ценностями, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 02 января 2019 года № 2 (с изменениями), пункта 8 раздела I Положения о валютном надзоре, утвержденного постановлением 1 13 (с изменениями). Нарушение состоит в ненадлежащем исполнении банком обязанности по осуществлению валютного надзора, неучтении при осуществлении валютного надзора требований Положения №8, а именно в несвоевременном выявлении банком отдельного индикатора валютных операций, указанного в приложении к Положению №8.
МОТОР-БАНК
- Штраф в размере 6200000,00 грн за нарушение требований закона о финмониторинге.
- Штраф в размере 51 000,00 грн за нарушение требований части первой статьи 10 Закона о валюте и пункта 6 раздела II Правил организации статистической отчетности, подаваемой в Национальный банк Украины в условиях особого периода, утвержденных постановлением Правления Национального банка Украины 18 декабря 2018 года № 141 (и изменениями) Национального банка информации о валютных операциях клиентов на отчетную дату.
Ощадбанк
Штраф в размере 500 000,00 грн. за нарушение требований подпункта "б" пункта 11 части второй статьи 8 Закона о финмониторинге, заключающийся в представлении банком по запросам специально уполномоченного органа дополнительной информации с нарушением установленного срока.
Другие финансовые организации
- ООО "УПР" : штраф в размере 16 602 120,00 грн. за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона о финмониторинге.
- ЧАО СК "ПЗУ УКРАИНА" – штраф в размере 595 000,00 грн за нарушение требований Закона о финмониторинге.
- ООО "ФК "ФИНОФИС" – штраф в размере 400 000,00 грн за нарушение требований пункта 5 постановления Правления Национального банка Украины от 29 июля 2022 года № 165 "Об особенностях регулирования и надзора за осуществлением деятельности по торговле валютными ценностями в наличной форме в период действия действия марта 2022 года № 39" (далее – Постановление № 165).
- ЧАО "УФГ" – штраф в размере 50 000,00 грн за нарушение требований подпункта 2 пункта 5 Постановления №165.
- ПО "ЛОМБАРД ПЛАТИНУМ СКАРБ", ООО "АТРИУС", ООО "КРЕДИТ ИНВЕСТМЕНТ ГРУПП", ООО "ФК "ЭЛ.ЭН.ГРУП", ООО "ФК "МУСТАНГ ФИНАНС" - штрафы в размере 51 000,00 грн. пункта 15 приложения к Правилам № 140 в части неподачи в Национальный банк отчетности по вопросам ПИК/ФТ в срок, определенный в Правилах № 140;
Следите за нами в Telegram
