Нацбанк оштрафовал украинский банк с владельцем из Китая на 14 миллионов гривен
В целом регулятор наказал три банка и пять небанковских финучреждений за нарушения в сфере финмониторинга
Национальный банк Украины в сентябре 2024 года применил меры влияния к трем банкам и пяти небанковским финансовым учреждениям за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) незаконных доходов. В частности, НБУ оштрафовал АО «Украинский банк реконструкции и развития» на 14,07 миллиона гривен за невыполнение требований к проведению первичного финансового мониторинга. Об этом сообщили в пресс-службе регулятора.
АО «Украинский банк реконструкции и развития» также не предоставил правдивой информации по запросу инспекционной группы НБУ по соблюдению персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций). Кроме того, регулятор оштрафовал АО «Банк 3/4» на 10,05 миллиона гривен за ненадлежащее исполнение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, а также обязанности по осуществлению надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов. Этот банк получил письменную оговорку за другие нарушения.
В свою очередь АО «Коминбанк» оштрафовали на 2 миллиона гривен за ненадлежащее выполнение требований к внедрению внутренних систем противодействия легализации незаконных доходов и управлению рисками. К тому же НБУ принял меры воздействия по ряду финансовых компаний:
- ООО «ФК «Юниос» оштрафовали на 340 тысяч гривен за ненадлежащее выполнение требований по подаче Нацбанка запрашиваемой информации,
- ООО «ФК Юапей» получило штраф в размере 255 тысяч гривен и письменное предупреждение,
- ООО ИФГ и ООО «ФК «Капитал-Днепр» получили штрафы в размере 51 тысяч гривен каждое,
- ООО «ФК «ЭВО» получило штраф в размере 1,7 тысячи гривен.
Об украинском банке с владельцем из Китая
АО «Украинский банк реконструкции и развития» был создан согласно постановлению Кабинета министров Украины № 655 от 05.05.2003 года «Некоторые вопросы развития инновационной инфраструктуры в Украине и направления деятельности Украинской государственной инновационной компании в 2003 году» и зарегистрирован НБУ 19 марта 2004 года. Учредителями банка была государственное инновационное финансово-кредитное учреждение, которая до 30.05.2012 была мажоритарным акционером банка и физические лица. До 2015 года мажоритарным акционером банка (99,99 % уставного капитала) было государство в лице Министерства финансов Украины, передавшего свои акции Фонду государственного имущества Украины. В 2015 году Украина официально присоединилась к государственной программе КНР «Один пояс — один путь», провозглашенной в 2013 году и предусматривающей 1 триллион долларов китайских инвестиций в 60 стран мира. 30 ноября 2016 года фондом государственного имущества Украины был проведен аукцион по продаже 99,99 % акций АО «Украинский банк реконструкции и развития». По результатам аукциона новым инвестором банка стало ООО «БОСЭ (ГОНКОНГ) КО., ЛИМИТЕД». 17 ноября 2017 года Тяньцзинское акционерное общество с ограниченной ответственностью
«Бохайская Товарная Биржа (BOCE)», которая владеет ООО «БОСЕ (ГОНКОНГ) КО., ЛИМИТЕД», закончила процесс приобретения АО «Украинского банка реконструкции и развития» (УБРР) первым украинским банком со 100 % китайским капиталом и первым украинским квалифицированным финансовым учреждением с китайским капиталом, одобренным регулятором и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы не пропустить важные новости. Подписаться на канал в Viber можно здесь.
