ТОПТЕМИ:

13:03, 08 жовтня

Ощадбанк та компанія: НБУ оштрафував 3 банки майже на 16 млн грн за порушення правил фінмоніторингу

Національний банк у вересні 2025 року також застосував до десяти небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства

Ольга Палій Редактор

НБУ оштрафував Ощадбанк, АСВІО БАНК та МОТОР-БАНК

Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – закон про фінмоніторинг), валютного законодавства у вересні 2025 року застосував до трьох банків та десяти небанківських фінансових установ заходи впливу. Про це 7 жовтня повідомили в НБУ.

Заходи впливу застосовано до:

АСВІО БАНК

Штраф у розмірі 7 702 580,00 грн за порушення вимог частин першої та другої статті 7, пункту 4 частини другої статті 8 Закону про фінмоніторинг.
Штраф у розмірі 1 000 000,00 грн за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 79 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (зі змінами) (далі – Положення № 90).
Штраф у розмірі 400 000,00 грн за порушення вимог частини дев’ятої статті 11 Закону України "Про валюту і валютні операції" (далі – Закон про валюту), підпункту 2 пункту 3, пункту 7 Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 8 (зі змінами) (далі – Положення № 8), пункту 6 розділу І Положення про здійснення операцій із валютними цінностями, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 02 січня 2019 року № 2 (зі змінами), пункту 8 розділу І Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 03 січня 2019 року № 13 (зі змінами). Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язку щодо здійснення валютного нагляду, неврахуванні при здійсненні валютного нагляду вимог Положення № 8, а саме в несвоєчасному виявленні банком окремого індикатора валютних операцій, зазначеного в додатку до Положення № 8.

МОТОР-БАНК

Штраф у розмірі 6 200 000,00 грн за порушення вимог закону про фінмоніторинг.
Штраф у розмірі 51 000,00 грн за порушення вимог частини першої статті 10 Закону про валюту та пункту 6 розділу ІІ Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених постановою Правління Національного банку України 18 грудня 2018 року № 140 (зі змінами) (далі – Правила № 140), у частині неподання до Національного банку інформації про валютні операції клієнтів на звітну дату.

Ощадбанк

Штраф у розмірі 500 000,00 грн за порушення вимог підпункту "б" пункту 11 частини другої статті 8 Закону про фінмоніторинг, що полягає в поданні банком на запити спеціально уповноваженого органу додаткової інформації з порушенням встановленого строку.

Інші фінансові організації

ТОВ "УПР": штраф у розмірі 16 602 120,00 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону про фінмоніторинг.
ПрАТ СК "ПЗУ УКРАЇНА" – штраф у розмірі 595 000,00 грн за порушення вимог Закону про фінмоніторинг.
ТОВ "ФК "ФІНОФІС" – штраф у розмірі 400 000,00 грн за порушення вимог пункту 5 постанови Правління Національного банку України від 29 липня 2022 року № 165 "Про особливості регулювання та нагляду за здійсненням діяльності з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі в період дії воєнного стану та внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 06 березня 2022 року № 39" (далі – Постанова № 165).
ПРАТ "УФГ" – штраф у розмірі 50 000,00 грн за порушення вимог підпункту 2 пункту 5 Постанови № 165.
ПТ "ЛОМБАРД ПЛАТИНУМ СКАРБ", ТОВ "АТРІУС", ТОВ "КРЕДІТ ІНВЕСТМЕНТ ГРУП", ТОВ "ФК "ЕЛ.ЕН.ГРУП", ТОВ "ФК "МУСТАНГ ФІНАНС" – штрафи у розмірі 51 000,00 грн кожній установі за порушення вимог пункту 5 розділу ІІ Правил № 140 та пункту 15 додатка до Правил № 140 у частині неподання до Національного банку звітності з питань ПВК/ФТ у строк, визначений у Правилах № 140;

Зараз читають на Інформаторі

22:43

Увесь диван у грошах: працівник ТЦК з Закарпаття пішов під суд за хабарі від ухилянтів