НБУ оштрафовал Приватбанк на 1,7 миллиона гривен и аннулировал лицензии шести финансовым компаниям
Уплатить штрафы учреждения обязаны в течение пяти рабочих дней
Национальный банк Украины применил меры воздействия в виде наложения штрафа к двум объектам оверсайта. Регулятор оштрафовал ПриватБанк на 1,7 миллиона гривен за выявленные нарушения во время мониторинга, а также аннулировал лицензии шести финкомпаниям и двум ломбардам. Об этом говорится в сообщении НБУ от 24 октября.
Указывается, что регулятор осуществляет оверсайт инфраструктуры финансового рынка, чтобы обеспечить их непрерывное, надежное и эффективное функционирование. Какая причина штрафов:
- ПриватБанк — за выявленные при проведении планового выездного мониторинга нарушения законодательства, регулирующего деятельность платежных систем, использования платежных инструментов и схем выполнения платежных операций. Сумма штрафа составляет 1 700 000 гривен ;
- ООО "Универсальный дата центр" — за несвоевременное представление регулятору отчетности по деятельности на платежном рынке за июнь 2024 года. Сумма штрафа составляет 170 000 гривен.
"Решения о применении этих мер влияния приняты по результатам планового выездного мониторинга и безвыездного мониторинга в рамках выполнения функции оверсайта платежной инфраструктуры и вступили в силу с 21 октября 2024 года. Уплатить штрафы учреждения обязаны в течение пяти рабочих дней со дня получения соответствующего решения регулятора о наложении штрафа", - указывается в сообщении НБУ.
Аннулирование лицензии шести финансовым компаниям и двум ломбардам
Регулятор аннулировал лицензии шести финансовым компаниям и двум ломбардам в связи с невыполнением решения НБУ. Еще к одной компании применена мера влияния в виде требования о принятии мер, направленных на устранение (исправление) выявленного при надзоре нарушения и приведение ее деятельности в соответствие с требованиями законодательства Украины. Аннулированы лицензии на деятельность финансовой компании с правом осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг:
- ООО "ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "ИННОВАЦИЯ" – предоставление средств и банковских металлов в кредит, факторинг;
- ООО "ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "МАДРИД" – предоставление средств и банковских металлов в кредит, факторинг;
- ООО "ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "ЧЕРНЫЙ ЛЕБЕДЬ" – предоставление средств и банковских металлов в кредит, факторинг, финансовый лизинг;
- ООО "ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ "КАРРОН" – предоставление средств и банковских металлов в кредит, факторинг, финансовый лизинг.
- ООО "ТРАНС-ЛИЗИНГ-КОМПАНИ" – финансовый лизинг;
- ООО "ГОУ КЭШ" – предоставление средств и банковских металлов в кредит;
ПО "ЭКОНОМ ЛОМБАРД" ДОБРОДЬКИН О.М. И КОМПАНИЯ" – предоставление средств и банковских металлов в кредит посредством ломбардных кредитов; - ПО "ЛОМБАРД КОПЕЙКА" ООО "УКР.КОНЦЕПТ-КАР" И ЧП "ИД" – предоставление средств и банковских металлов в кредит в виде ломбардных кредитов.
В Нацбанке напомнили, что 05.08.2024 года и 12.08.2024 года к ООО «ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ „ИННОВАЦИЯ“, ООО „ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ “МАДРИД», ООО «ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ „ЧЕРНЫЙ ЛЕБЕДЬ“, ООО „ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ “КАРРОН», ПО «ЭКОНОМ ЛОМБАРД» ДОБРОДЬКИН А. М. И КОМПАНИЯ», ПТ „ЛОМБАРД КОПЕЙКА“ ТЗОВ »УКР. КОНЦЕПТ-КАР» И ЧП „ИД“ были применены меры воздействия в виде требования о принятии мер, направленных на устранение (исправление) выявленных во время надзора нарушений и приведение деятельности в соответствие с требованиями законодательства Украины. Меры воздействия применены в связи с непредставлением в Национальный банк отчета о предоставлении уверенности относительно годовых отчетных данных (данных отчетности) за 2023 год. 23.09.2024 года к ООО «ТРАНС-ЛИЗИНГ-КОМПАНИ» и ООО «ГОУ КЭШ» были применены меры воздействия в виде требования о принятии мер, направленных на устранение (исправление) выявленных в ходе надзора нарушений и приведения деятельности в соответствие с требованиями законодательства Украины. Меры воздействия применены в связи с непредставлением в НБУ отчетности за I квартал 2024 года, за IІ квартал 2024 года, за первое полугодие 2024 года. Нарушения не были устранены.
НБУ применил к ООО «ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ „ЮНИОС“ меру воздействия в виде требования о принятии мер, направленных на устранение (исправление) выявленного во время надзора нарушения и приведения ее деятельности в соответствие с требованиями законодательства Украины. Указанное небанковское финансовое учреждение не подало в Национальный банк информацию/объяснения/копии документов по требованию регулятора. Учреждение обязано принять меры для устранения (исправления) выявленного во время надзора нарушения и привести свою деятельность в соответствие с требованиями законодательства Украины до 07.11.2024 года. Решение о применении мер воздействия к указанным учреждениям приняты Комитетом по вопросам надзора и регулирования деятельности рынков небанковских финансовых услуг 24.10.2024 по результатам безвыездного надзора за деятельностью по предоставлению финансовых и / или сопроводительных услуг и вступают в силу с 25.10.2024 года.
Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы не пропустить важные новости. Подписаться на канал в Viber можно здесь.
