В Украине будут штрафовать банки за нарушения в отношении клиентов, имеющих статус РЕР - подробности

Национальный банк Украины будет штрафовать банки и субъектов первичного мониторинга за манипуляции в отношении клиентов, имеющих статус РЕР. К субъектам первичного финмониторинга, не являющимся банками, будут применять штраф в размере до 1,7 миллиона гривен. Такой размер штрафа (100 тысяч не облагаемых налогом минимумов доходов граждан) предусмотрен в принятом законе №9269-д. К банкам будут применять другой размер штрафа – до 10 миллионов гривен в соответствии с положением о применении регулятором мер воздействия.

Как отметили в НБУ , в законе также предусмотрено, что в случае, когда с момента прекращения выполнения РЕР выдающихся публичных функций прошло более 12 месяцев и субъект первичного финансового мониторинга убедится в том, что такое лицо больше не несет риска, присущего РЕР, а также нет других рисков, субъект первичного финансового мониторинга не будет принимать в отношении него, членов его семьи и лиц, связанных с ним, определенные меры. В частности, относительно получения разрешения руководства на установление/продолжение деловых отношений с РЕР, установление источников состояния (богатства) и источников средств, осуществление углубленного мониторинга деловых отношений.

Указанный закон возвращает PEP пожизненный статус, предварительно ограничен временем пребывания на публичной должности и тремя годами после освобождения от такой должности в соответствии с изменениями, внесенными Законом Украины "О внесении изменений в некоторые законы Украины по защите финансовой системы Украины от действий государства, осуществляющего вооруженную агрессию против Украины и адаптации законодательства Украины к отдельным стандартам Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) и требований Директивы ЕС 2018/843" от 4 ноября 2022 года № 2736-IX. Пожизненный статус PEP отвечает международным стандартам и европейским нормам в сфере финансового мониторинга.

Совет поддержал финмониторинг РЕР 

Верховная Рада во втором чтении поддержала законопроект № 9296-д об  усилении финансового мониторинга политически важных лиц (PEP). Об этом 17 октября сообщал первый заместитель руководителя комитета ВР по налоговой и таможенной политике Ярослав Железняк. "За" соответствующее решение проголосовало 276 народных депутатов.

"Главное новшество: вместо трех лет после должности топ-чиновники (PEP) будут фактически иметь пожизненный статус РЕР . Но одновременно законопроектом усиливается ответственность СПФ (например, банков) за необоснованный отказ пользователям финансовых услуг", - объяснял Железняк.

Редакция документа, утвержденная до второго чтения, соответствует стандартам AML/CFT и будет зачислена в качестве выполнения требований МВФ . Это последний шаг для начала переговоров о членстве Украины в ЕС.

Подписывайтесь на наш Telegram-канал , чтобы не пропустить важные новости. За новостями в режиме онлайн прямо в мессенджере следите на нашем Telegram-канале Информатор Live . Подписаться на канал в Viber можно здесь .